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深度复盘国泰海通警示函事件:普利制药造假案背后的“看门人”失守与整合阵痛_蜘蛛资讯网

的阵痛与合规大考 国泰海通由国泰君安与海通证券两家头部券商合并而成,被视为打造“一流投行”的标志性事件。然而,普利制药事件揭示了一个尴尬的现实:规模的增长并不自动等于风控能力的提升。 回顾过去一年,国泰海通涉险的投行项目远不止普利制药一单:中鼎恒盛IPO项目:公司曾被深交所通报批评,涉事保代被处以“六个月不接受申报文件”的顶格处分,违规行为涉及对发行人内控缺陷、资金流水核查等五大核心环节的失职
阵痛与合规大考 国泰海通由国泰君安与海通证券两家头部券商合并而成,被视为打造“一流投行”的标志性事件。然而,普利制药事件揭示了一个尴尬的现实:规模的增长并不自动等于风控能力的提升。 回顾过去一年,国泰海通涉险的投行项目远不止普利制药一单:中鼎恒盛IPO项目:公司曾被深交所通报批评,涉事保代被处以“六个月不接受申报文件”的顶格处分,违规行为涉及对发行人内控缺陷、资金流水核查等五大核心环节的失职。
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发布时间:08:00:11




