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深度复盘国泰海通警示函事件：普利制药造假案背后的“看门人”失守与整合阵痛_蜘蛛资讯网
的阵痛与合规大考 国泰海通由国泰君安与海通证券两家头部券商合并而成，被视为打造“一流投行”的标志性事件。然而，普利制药事件揭示了一个尴尬的现实：规模的增长并不自动等于风控能力的提升。 回顾过去一年，国泰海通涉险的投行项目远不止普利制药一单：中鼎恒盛IPO项目：公司曾被深交所通报批评，涉事保代被处以“六个月不接受申报文件”的顶格处分，违规行为涉及对发行人内控缺陷、资金流水核查等五大核心环节的失职
阵痛与合规大考 国泰海通由国泰君安与海通证券两家头部券商合并而成，被视为打造“一流投行”的标志性事件。然而，普利制药事件揭示了一个尴尬的现实：规模的增长并不自动等于风控能力的提升。 回顾过去一年，国泰海通涉险的投行项目远不止普利制药一单：中鼎恒盛IPO项目：公司曾被深交所通报批评，涉事保代被处以“六个月不接受申报文件”的顶格处分，违规行为涉及对发行人内控缺陷、资金流水核查等五大核心环节的失职。
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发布时间：08:00:11
